بناء سجل التزامات قانونية وتنظيمية شامل يربط كل التزام بمصدره والإدارة المالكة له والضابط الذي يحققه والدليل على تحققه.
القانون وإدارة العقود
الامتثال القانوني (Legal Compliance) وإدارة المخاطر في الشركات
يبني المشارك برنامج امتثال قانوني قائماً على المخاطر: سجل الالتزامات، وتقييم مخاطر عدم الامتثال، والضوابط والسياسات، والمراقبة والتحقيق والإبلاغ، مسترشداً بالمواصفة ISO 37301:2021 ونموذج الخطوط الثلاثة.
🗓️المدة5 أيام تدريبية
📚المحتوى5 محاور · 10 جلسات
🎓بعد البرنامجشهادة حضور معتمدة
لمحة عن الدورة
كثير من مخالفات الشركات لا ينشأ عن جهل مجلس الإدارة بالقانون، بل عن التزام تنظيمي لم يتحول إلى إجراء واضح له مالك محدد ويُختبر دورياً. هنا يظهر دور الامتثال القانوني (Legal Compliance) بوصفه نظام إدارة متكاملاً لا مجرد وظيفة رقابية. تبني هذه الدورة برنامج الامتثال في الشركات على منطق إدارة المخاطر: حصر الالتزامات الناشئة عن التشريعات والتراخيص والعقود في سجل واحد، وتقييم مخاطر عدم الامتثال باحتمالها وأثرها، وتصميم الضوابط والسياسات والتدريب، ثم المراقبة والاختبار ومعالجة البلاغات والتحقيق الداخلي ورفع التقارير إلى مجلس الإدارة. وتسترشد بالمواصفة الدولية ISO 37301:2021 لأنظمة إدارة الامتثال، والمواصفة ISO 31000:2018 لإدارة المخاطر، ونموذج الخطوط الثلاثة، مع تطبيقات في مكافحة الرشوة والعقوبات الاقتصادية وحماية البيانات والمنافسة. يعمل المشاركون على شركة افتراضية متعددة الأنشطة، ويخرجون بسجل التزامات وخريطة مخاطر وخطة مراقبة سنوية قابلة للتطبيق في مؤسساتهم.
الأهداف المتوقعة من الدورة
تقييم مخاطر عدم الامتثال بمنهجية موحدة للاحتمال والأثر، وترتيب أولويات المعالجة في خريطة مخاطر تقرها الإدارة العليا.
تصميم ضوابط وسياسات امتثال عملية، كسياسة الهدايا وتعارض المصالح وفحص الأطراف الثالثة، وقياس فاعليتها بمؤشرات دورية.
إدارة البلاغات والتحقيقات الداخلية وإعداد تقارير الامتثال لمجلس الإدارة ولجنة المراجعة بما يدعم قرارات المعالجة والمساءلة.
المستهدفون
مسؤولو الامتثال ومديرو إدارات المخاطر في الشركات المساهمة والمجموعات متعددة الأنشطة.
المستشارون القانونيون الذين يتولون رصد المتغيرات التشريعية وتقدير أثرها على عمليات الشركة.
المدققون الداخليون وأعضاء لجان المراجعة المعنيون بتقييم فاعلية برامج الامتثال.
مديرو الإدارات التشغيلية بوصفهم الخط الأول المسؤول عن تطبيق الضوابط في العمل اليومي.
المحاور العلمية
اضغط على أي محور لاستعراض جلساته وبنوده.
01المحور الأول: الامتثال القانوني بوصفه نظام إدارة داخل الشركات
2 جلسات · 6 نقاط
1الجلسة الأولى: نظام إدارة الامتثال لا قسم الامتثال
- قراءة بنية المواصفة ISO 37301:2021: سياق المنظمة، والقيادة، والتخطيط، والدعم، والتشغيل، وتقييم الأداء، والتحسين.
- التمييز بين متطلبات الامتثال الإلزامية كالتشريعات والتراخيص، والالتزامات التي تختارها الشركة كالمدونات القطاعية والتعهدات التعاقدية.
- صياغة ميثاق وظيفة الامتثال الذي يحدد استقلاليتها وصلاحيتها في الوصول إلى المعلومات وخطوط رفع تقاريرها.
2الجلسة الثانية: توزيع الأدوار وفق نموذج الخطوط الثلاثة
- توزيع مسؤوليات الإدارة التشغيلية ووظيفة الامتثال والمراجعة الداخلية وفق نموذج الخطوط الثلاثة بصيغته المحدثة.
- بناء مصفوفة مسؤوليات (RACI) للالتزامات الرئيسية تمنع ضياع الالتزام بين إدارتين أو ازدواج العمل عليه.
- تحديد دور مجلس الإدارة ولجنة المراجعة في الإشراف على مخاطر الامتثال ومساءلة الإدارة التنفيذية عنها.
02المحور الثاني: حصر الالتزامات وتقييم مخاطر عدم الامتثال
2 جلسات · 6 نقاط
1الجلسة الأولى: سجل الالتزامات ورصد التغيرات التنظيمية
- استخراج الالتزامات من التشريعات واللوائح والتراخيص والعقود الجوهرية وتدوينها في سجل موحد بحقول قابلة للفرز والتحليل.
- بناء آلية لرصد التعديلات التشريعية وتقدير أثرها وتحديث السياسات والإجراءات المتأثرة بها خلال مهل محددة.
- ربط كل التزام بمالكه في الإدارة المعنية وبالدليل الذي يثبت الوفاء به وبالضابط المخصص لمنع الإخلال به.
2الجلسة الثانية: منهجية تقييم مخاطر الامتثال
- تطبيق مبادئ المواصفة ISO 31000:2018 في تعريف معايير الاحتمال والأثر المالي والتنظيمي وأثر السمعة لمخاطر عدم الامتثال.
- إعداد خريطة حرارية لمخاطر الامتثال، وتمييز الخطر المتأصل من الخطر المتبقي بعد احتساب فاعلية الضوابط القائمة.
- تحديد مستوى تقبل مخاطر الامتثال، وتوثيق قرارات قبول الخطر أو معالجته أو نقله على مستوى الصلاحية المناسب.
03المحور الثالث: تصميم ضوابط الامتثال في مجالات المخاطر المرتفعة
2 جلسات · 6 نقاط
1الجلسة الأولى: مكافحة الرشوة وفحص الأطراف الثالثة
- بناء سياسة الهدايا والضيافة وتعارض المصالح، وإجراءات الإفصاح المسبق والموافقة والتسجيل في سجل مركزي.
- تصميم فحص العناية الواجبة للوكلاء والموزعين والموردين بحسب درجة خطورتهم، في ضوء متطلبات المواصفة ISO 37001:2016.
- إدراج شروط الامتثال في العقود مع الأطراف الثالثة: التعهدات، وحق التدقيق، والإنهاء الفوري عند ثبوت المخالفة.
2الجلسة الثانية: العقوبات الاقتصادية وحماية البيانات والمنافسة
- إعداد إجراء فحص قوائم العقوبات الاقتصادية للعملاء والشحنات والمعاملات، وتصعيد حالات التطابق المحتمل وتوثيق قرارها.
- مواءمة ضوابط الامتثال مع متطلبات حماية البيانات الشخصية في جمع البيانات ونقلها ومدد الاحتفاظ بها.
- وضع قواعد التواصل مع المنافسين في الجمعيات المهنية والمعارض لتجنب تبادل المعلومات الحساسة المحظور تبادلها.
04المحور الرابع: مراقبة الامتثال والتحقيق الداخلي وإدارة البلاغات
2 جلسات · 6 نقاط
1الجلسة الأولى: خطة المراقبة واختبار الضوابط
- بناء خطة مراقبة سنوية قائمة على المخاطر تحدد الضوابط محل الاختبار وحجم العينات وتكرار الفحص.
- تصميم مؤشرات أداء ومؤشرات مخاطر رئيسية للامتثال، كمعدل إتمام التدريب ومدة معالجة البلاغات وعدد الاستثناءات الممنوحة.
- توظيف أدوات تحليل البيانات وتقنيات التنظيم (RegTech) لرصد المعاملات غير المعتادة بصورة مستمرة.
2الجلسة الثانية: قنوات الإبلاغ والتحقيقات الداخلية
- تصميم قناة إبلاغ عن المخالفات تحمي هوية المبلغ وتمنع الانتقام منه، استرشاداً بالمواصفة ISO 37002:2021.
- إدارة تحقيق داخلي متكامل: خطة التحقيق، وحفظ الأدلة الإلكترونية، والمقابلات، وتقرير النتائج، مع مراعاة سرية الاستشارة القانونية.
- تحديد الحالات التي يستحسن فيها الإفصاح الذاتي للجهة التنظيمية عن مخالفة مكتشفة، وتقدير أثره على الجزاء.
05المحور الخامس: تقارير الامتثال وقياس نضج البرنامج وتحسينه
2 جلسات · 6 نقاط
1الجلسة الأولى: تقارير الامتثال لمجلس الإدارة والإدارة العليا
- إعداد تقرير امتثال دوري للجنة المراجعة يعرض المخاطر الرئيسية ونتائج الاختبارات والبلاغات وخطط المعالجة ومواعيدها.
- تصميم لوحة متابعة لإدارة الامتثال تعرض المؤشرات واتجاهاتها وحالات تجاوز حدود التقبل المعتمدة.
- صياغة توصيات المساءلة والإجراءات التصحيحية بحيث تعالج جذور المخالفة لا أعراضها الظاهرة.
2الجلسة الثانية: ثقافة الامتثال ونضج البرنامج
- قياس ثقافة الامتثال عبر الاستبيانات ومجموعات النقاش ومراجعة حوافز الأداء التي قد تشجع على تجاوز الضوابط.
- تقييم نضج برنامج الامتثال بمقارنته بمتطلبات المواصفة وتحديد الفجوات وخطة زمنية لسدها.
- تحويل دروس المخالفات والتحقيقات إلى تحديثات منتظمة للتدريب والسياسات وسجل المخاطر.
ما يحصل عليه المشارك
5 محاور علمية
مخطّط علميّ متدرّج
10 جلسة تدريبية
موزَّعة على 5 أيام
30 بنداً تفصيلياً
محتوى تطبيقي مفصَّل
شهادة حضور معتمدة
بعد إتمام البرنامج
أكمل بيانات التسجيل
سنتواصل معك خلال يوم عمل لتأكيد الحجز.
جاهز للبدء؟
احجز مقعدك في البرنامج وابدأ رحلة تطوير مهاراتك.